SEBI circular note rules and regulation

Dear Investor,

With reference to SEBI circular ref no. CIR/MIRSD/15/2011dated August 02, 2011, a SMS and email facility has been provided for ease and convenience of verification of trades.

Information pertaining to your transactions (Traded value is quantity traded multiplied by trade price) for 30-NOV-2023 is attached below. Please follow the procedure given below for opening the attachment:

1. Click on the attachment provided with this mail

2. You will be prompted for your password.

3. The password is your PAN number in upper case.

4. Please check the first 3 letters of PAN provided in the mail attachment, to avoid mistakes

The data is being provided to the clients on an "as is" and "where-is" basis, without any warranty. The Exchange shall not be liable for any delay or any other interruption which may occur in providing the data due to any reason including network (Internet) reasons or snags in the system, break down of the system or any other equipment, server breakdown, maintenance shutdown, breakdown of communication services or inability of the Exchange to send the data. In no event shall the Exchange be liable for any damages, including without limitation direct or indirect, special, incidental, or consequential damages, losses or expenses arising in connection with the data provided by the Exchange through this facility.

For Information & Education Purpose

We would like to draw your attention to "SEBI vide circular dated April 04, 2022, wherein they have introduced the mechanism of “Demat Debit and Pledge Instruction (DDPI)”. The DDPI shall serve the same purpose of POA and significantly mitigate the misuse of POA.

You should be aware that the stockbroker and depository participant cannot directly / indirectly compel the clients to execute the DDPI or deny services to the client if the client refuses to execute the DDPI.

Please refer to SEBI Circular dated October 06, 2022, for the list of instructions which client can give to its stockbroker / depository participant. You may refer the following link for same:

https://www.sebi.gov.in/legal/circulars/oct-2022/execution-of-demat-debit-and-pledge-instruction-ddpi-for-transfer-of-securities-towards-deliveries-settlement-obligations-and-pledging-re-pledging-of-securities-clarification_63724.html

Should you wish to give any instructions, these need to be signed in physical against each purpose of DDPI. In case of an eSign option is made available, client should be given an option to choose the specific purpose(s) of DDPI".

Dos and Don’ts for Retail Investors:

Please deal with SEBI registered intermediaries only. Ensure that you have complete knowledge of the products and the risks involved before investing.

Offering fixed/guaranteed/regular returns/ capital protection schemes in stock markets whether written or oral is not allowed. Brokers or any of their representatives or Authorised Persons cannot enter into any loan agreement to pay interest on the funds/securities offered by you.

Do not fall prey to emails, SMSs and online videos luring you to trade in stock/ securities / schemes promising high returns/profits.

Ensure to fill all the required details in the 'KYC' document by yourself and receive duly signed copy of your 'KYC' documents from your broker.

Opt for electronic (e-mail) contract notes/financial statements only if you are computer savvy and have your own e-mail account.

Do not share your login ID, password, OTP, TPIN with any person including employees of the broker or Authorised Person under any circumstances.

Ensure that all your trades are executed as per your instructions.

Insure you receive the payout of funds and securities within 1 working day of settlement. In case you have chosen running account of funds, ensure your account is settled on first Friday of every month / quarter as opted for.

Dealing in cash is prohibited. Do not place any securities with the broker or associate of the broker or authorized person of the broker. Do not transfer securities as margin/ collateral to the broker and such securities only must be pledged from the client demat account.

Opt for Demat Debit and Pledge Instruction (DDPI) only for transfer of securities for deliveries/settlement obligations, initiating pledging of securities for margins, and for mutual fund/open offer transactions on Exchange platform. DDPI/PoA are optional and should not be insisted on for opening the account.

Always keep your mobile number and email id updated with your broker. Don't ignore any SMSs / e-mails with regards to contract notes/trades/funds and securities balances sent by broker/Exchange. Verify the details of the same and report discrepancy, if any, to your broker in writing immediately.

Please verify the bank account details of the broker from the website of broker/Exchange before transferring funds to the broker.

Claims for funds or securities given to the broker under any arrangement/ agreement of indicative return or claims for funds, without transactions on the Exchange will not be accepted by the Exchange in case of default by your broker.

For more details on Investor awareness, please visit-www.nseindia.com/invest/investors-home

 

निवेशक क्या करें और क्या न करें:

कृपया सिर्फ सेबी के यहां रजिस्टर्ड इंटरमीडयरीज़ के साथ ही डील करें। निवेश करने से पहले तय कर लें कि आप प्रोडक्ट्स तथा सम्बंधित जोखिम के बारे में पूरी जानकारी रखते हैं।

स्टॉक मार्केट में लिखित या मौखिक रूप से फिक्स्ड/ गारेंटेड/रेग्युलर रिटर्न्स/कैपिटल प्रोटेक्शन स्कीमों की ऑफर करने की अनुमति नहीं है। ब्रोकर्स या उनके किसी भी प्रतिनिधि या प्राधिकृत व्यक्तियों द्वारा आपके द्वारा ऑफर किए जाने वाले फंड्स /सिक्योरीटीज़ पर ब्याज के भुगतान के लिए लोन समझौता नहीं किया जा सकता है।

हाई रिटर्न/लाभ का वादा करने वाले स्टॉक/सिक्योरीटीज़/स्कीमों में ट्रेड करने का लालच देने वाली ईमेल, एसएमएस तथा ऑनलाइन वीडियो पर भरोसा न करें।

‘केवाईसी’ दस्तावेज़ में सभी आवश्यक ब्यौरा स्वयं ही भरें और अपने ब्रोकर से अपने ‘केवाईसी’ दस्तावेज़ों की विधिवत रूप से साइन की गई प्रति को प्राप्त करें।

यदि आप कम्प्यूटर से बहुत भली-भांति परिचित हैं तथा आपका अपना ई-मेल अकाउंट है, केवल तभी ही इलेक्ट्रोनिक (ई-मेल) कॉन्ट्रेक्ट नोट्स / फाईनेंशियल स्टेटमेंट्स का विकल्प चुनें।

किसी भी स्थिति में ब्रोकर के कर्मचारी या प्राधिकृत व्यक्ति सहित किसी भी व्यक्ति के साथ अपनी लॉगिन आईडी, पासवर्ड, ओटीपी और टी-पिन को साझा न करें।

तय करें कि आपके सभी ट्रेड्स को आपके निर्देशों के अनुसार ही किया जाता है। एनएसई वेबसाइट पर ट्रेड वेरिफिकेशन सुविधा उपलब्ध है जिसे आपकी तरफ से किए गए ट्रेड्स को वेरीफाई करने के लिए इस्तेमाल कर सकते हैं।

सुनिश्चित करें कि सेटलमेंट के 1 दिन के अंदर आपको फंड्स तथा सिक्योरीटीज़ का पेआउट मिल जाता है। यदि आपने फंड्स के रनिंग अकाउंट्स को चुना है, तो सुनिश्चित करें कि जैसा विकल्प चुना गया है, उसी के अनुसार आपके अकाउंट को हर महीने /तिमाही के पहले शुक्रवार को सेटल कर दिया जाता है।

नकद सौदेबाजी प्रतिबंधित है। किसी भी सिक्योरीटीज़ को ब्रोकर या ब्रोकर के एसोसिएट या ब्रोकर के प्राधिकृत व्यक्ति को न दें। मार्जिन /कोलेट्रल के तौर पर सिक्योरीटीज़ को ब्रोकर को ट्रांसफर न करें तथा इस प्रकार की सिक्योरीटीज़ को केवल क्लाइंट डिमेट अकाउंट से ही प्लेज किया जाना चाहिए।

डिलीवरी/सेटलमेंट बाध्यताओं के लिए सिक्योरीटीज़ के ट्रांसफर, मार्जिन के लिए सिक्योरीटीज़ को प्लेज करने की शुरुआत करने, तथा एक्सचेंज प्लेटफॉर्म पर म्यूचल फंड/ओपन ऑफर लेनदेनों के लिए ही डीडीपीआई (डिमेट डेबिट एण्ड प्लेज इंस्ट्रक्शन) का विकल्प चुनें। डीडीपीआई /पीओए वैकल्पिक हैं और अकाउंट खोलने के लिए उनके लिए जबरदस्ती नहीं की जानी चाहिए।

अपने ब्रोकर के पास हमेशा अपने मोबाइल नम्बर तथा ईमेल आईडी को अपडेट रखें। ब्रोकर/एक्सचेंज द्वारा कॉन्ट्रेक्ट नोट्स/ट्रेड्स/फंड्स तथा सिक्योरीटीज़ बैलेंस के लिए भेजे गए एसएमएस /ईमेल को कभी भी नज़रअंदाज न करें। उसके ब्यौरे को सत्यापित कर लें और यदि कोई फर्क नज़र आता है, तो तत्काल अपने ब्रोकर को लिखित में उसकी सूचना दें।

ब्रोकर को फंड्स ट्रांसफर करने से पहले ब्रोकर के बैंक अकाउंट ब्यौरे का सत्यापन ब्रोकर/एक्सचेंज की वेबसाइट से कर लें।

एक्सचेंज में लेनदेन के बिना, ब्रोकर को किसी भी समझौते/ भावी रिटर्न के समझौते या फंड्स के दावों के लिए दिए गए फंड्स या सिक्योरीटीज़ के दावों को एक्सचेंज द्वारा स्वीकार नहीं किया जाएगा यदि आपका ब्रोकर कोई डिफाल्ट करता है।

निवेशक जागरूकता के संबंध में अधिक ब्यौरे के लिए कृपया निम्नलिखित को देखें-www.nseindia.com/invest/investors-home

"To learn more about Personal Finance, securities market, details of upcoming Investor Awareness Programs and more, please visit the SEBI Investor website at investor.sebi.gov.in"

We are glad to inform you that NSE for your convenience/comfort is providing links below on investment concepts, investor alerts, your rights and obligation as an investor.

www.nseindia.com/invest/first-time-investor-know-your-rights

www.nseindia.com/invest/first-time-investor-fraud-dos-and-donts

www.nseindia.com/invest/file-a-complaint-online

You may also visit our website www.nseindia.com for any further information that you may require or e-mail your queries to the e-mail ID ignse@nse.co.in, quoting name of your city in the subject. We would be glad to assist you.

Information to investors:

Exchange has introduced trading in Rights Entitlement w.e.f. May 20, 2020. The trades executed, if any, for Rights Entitlement in Capital Market shall form part of the attached file. Rights Entitlement should not be mistaken for ordinary shares and unless Rights Entitlement are exercised they will lose value and no rights (shares) will be available to the investor. The buyer of the Rights Entitlement is required to subscribe for the same before the Issue Closing Date, else the same will lapse and no shares will be allotted.

In case you need any clarification, please feel free to call on our toll free number 1800 266 0050 (select option 5 - UCI & Trade Alerts). You can also email us at uci@nse.co.in, quoting your PAN, Mobile no. and your query.

Thanks and Regards,

National Stock Exchange of India Limited